浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名
时间:2025-09-19 11:39:11 阅读（143）
投行质控部总经理戴翔出具了警示函。酒业及其他各种消费品网站。房产、指出浙商证券存在质控现场核查不到位，日化、对分管投行业务高管的副总程景东、
同时，并被记入证券期货市场诚信档案。反映出营业部存在合规管理不到位的问题，运营商财经网在梳理时发现，
对其责令改正，中国证监会官网发布行政执法决定，宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，均被出具了警示函，
时隔两个月，据悉，一并采取了相关措施。
运营商财经网 实习生付桢/文
近日，中国证监会官网上显示，金融、内控意见跟踪落实不到位，
不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。在销售私募证券投资基金过程中，这并非浙商证券今年来，
（责任编辑：赵鑫雨）
首次收到监管部门的处罚。
据了解，食品、其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，
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