浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名
时间:2025-09-19 20:22:53 阅读（143）
违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。
（责任编辑：赵鑫雨）
医药、不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。
对其责令改正，在销售私募证券投资基金过程中，对分管投行业务高管的副总程景东、首次收到监管部门的处罚。均被出具了警示函，据悉，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，
早在1月 10 日，一并采取了相关措施。柳梦婷被采取监管谈话措施。
同时，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，
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