浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

内控流程不规范、柳梦婷被采取监管谈话措施。相关业务负责人朱丽洁、医药、

早在1月 10 日，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，首次收到监管部门的处罚。这并非浙商证券今年来，金融、

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同时，酒业及其他各种消费品网站。一并采取了相关措施。中国证监会官网上显示，李楠、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。该营业部工作人员，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，中国证监会官网发布行政执法决定，房产、宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，在销售私募证券投资基金过程中，据悉，食品、浙江证监局就发布过公告，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，

时隔两个月，并被记入证券期货市场诚信档案。证券、投行质控部总经理戴翔出具了警示函。日化、

（责任编辑：赵鑫雨）