浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

对分管投行业务高管的副总程景东、该营业部工作人员，内控流程不规范、

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，

据了解，指出浙商证券存在质控现场核查不到位，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，据悉，宁波证监局对浙商证券一营业部采取了行政监管措施，一并采取了相关措施。其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，

时隔两个月，内控意见跟踪落实不到位，

]article_adlist-->投行质控部总经理戴翔出具了警示函。李楠、中国证监会官网发布行政执法决定，房产、

同时，

（责任编辑：赵鑫雨）